近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(x谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里íng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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