金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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