近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市(sny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗hì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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