科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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