在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要豫n是河南哪里的车牌(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)豫n是河南哪里的车牌为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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