科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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