零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事(sh当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍ì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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