金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促(cù)进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的(de)清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应(yīng)当依法履行“互360借条是正规的吗 line-height: 24px;'>360借条是正规的吗(hù)换(huàn)通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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