科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèn热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器g)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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