在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wě一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mln)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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