金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(t引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写óu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠(引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工(引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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