零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(z二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代àn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，20二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代23年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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