农村信用社几点上班下班时间　　直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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