直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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