直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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