近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方夷洲今是何地，夷洲是哪里向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销(夷洲今是何地，夷洲是哪里xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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