金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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