直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，太深是一种什么体验，太深是不是不好日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lù太深是一种什么体验，太深是不是不好n)，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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