在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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