零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(20分米等于多少米 20分米等于多少厘米zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主20分米等于多少米 20分米等于多少厘米决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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