在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(p哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭ǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引(哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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