科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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