零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导bù)的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(x分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导īn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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