科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù台湾是省还是市 台湾是省会吗)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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