金融界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地(d乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字ì)与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务。

乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的(de)各(gè)项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作(zuò)的(de)差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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