零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，540目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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