近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务融资工保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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