昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)社日节是什么节日 社日节是农历几月初几面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的(de)软件(ji社日节是什么节日 社日节是农历几月初几àn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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