在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(ch为什么球星都觉得梅西是最佳ǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)为什么球星都觉得梅西是最佳雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基为什么球星都觉得梅西是最佳(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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