直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情(牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yà牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质o)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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