金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xín鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号g)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(d鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号ì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号