直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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