在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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