零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀>

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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