金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合法西斯国家有哪几个公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(g法西斯国家有哪几个uǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参(cān)与做准备。

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