科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(li72小时是几天，72小时是几天几夜ǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú72小时是几天，72小时是几天几夜)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)72小时是几天，72小时是几天几夜。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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