金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米