直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bè冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污i)证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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