金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名(m东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗eight: 24px;'>东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗íng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境外(wài)投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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