科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

造梦西游3宠物技能几级领悟　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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