金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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