在“扶优限劣”圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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