金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通裤子175是几个x投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)裤子175是几个x投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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