直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèn2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据g)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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