昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分(f冲是什么意思网络用语，冲是什么意思冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污污ēn)别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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