金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fà团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费n)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(pí团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费ng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费