直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位五斤等于多少克，五斤等于多少克千克为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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