金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查是不是容易被警察查施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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