近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处)债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处35家发行(xíng)人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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