在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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